广东证监局组织辖内代表人机构开展自查自纠，涉及61项要点

为进一步促进危险性投资基金日常监管和危险性管控岗位,提升辖内危险性投资基金政府政府机构人(以下简称危险性投资政府机构)的合规意识,近日,东莞证监局正式印发请示,民间组织辖内危险性投资政府机构积极参与2022年危险性投资基金自查自纠岗位。

据东莞证监局披露，此次自查对象为辖内所有危险性投资政府机构,最主要基金政府政府机构覆盖面为零、不曾实际展业的政府机构;自查整整为请示印发之日至4月30日;自查概要涵盖基本承诺、宣传品简介、资金募集、投资运作、内控及危险性政府政府机构、信息披露与报送、投资人适当性等7大模块61项的自查要点;自查承诺各危险性投资政府机构应当更名自查岗位小组,指定一名高级政府政府机构人员作为自查岗位负责人,牵头民间组织积极参与自查的具体岗位,其中,政府政府机构覆盖面在2亿元(含)以上的危险性投资政府机构,还需通过中国证监会网上办事金融服务(试运转)报送自查材料。

东莞证监局表示，下一步,东莞证监局将混合专项检测、藏宝图核查、回访检测等在场检测岗位,对辖内危险性投资政府机构积极参与自查自纠岗位的情况进行查实,对检测发掘出不曾按承诺积极参与自查,自查不深入、整改不到位,发挥作用违法疏忽、危害投资人合法权益等举动的危险性投资政府机构,将依法依规予以严肃处理。

采写：南都记者 梁小婵